发布部门:深圳证券交易平台发布文号:关于发布《深圳证券交易平台上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理方法》的公告各上市公司：为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加大后续培训，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理方法》及《深圳证券交易平台股票上市条件》等法律、法规、规章、业务规则，本所拟定了《深圳证券交易平台上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理方法》。现予发布，请遵照实行。附件：《深圳证券交易平台董事会秘书及证券事务代表资格管理方法》深圳证券交易平台二○○八年12月3日附件：深圳证券交易平台上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理方法第一章总则第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加大后续培训，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理方法》及《深圳证券交易平台股票上市条件》（以下简称《上市条件》）等法律、法规、规章、业务规则，制定本方法。第二条本方法适用于深圳证券交易平台（以下简称本所）上市公司。本所对中小微型企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理需要另有规定的，从其规定。第三条董事会秘书及证券事务代表应当依据法律、法规、规章、《上市条件》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行我们的职责。第四条本所有关部门依据《上市条件》及本方法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。第二章资格第五条董事会秘书及证券事务代表应拥有《上市条件》所需要的任职条件。第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并获得本所颁发的董事会秘书资格证书。第七条拟参加董事会秘书资格考试的有关职员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。第八条在本方法推行前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依旧有效。第九条本所打造董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考职员状况及其同意后续培训状况等有关信息。第三章考试第十条本所有关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站通知报名日期、报名方法、考试范围等有关事情，并同意考试报名。第十二条董事会秘书资格考试的基本范围包含：（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理方法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程引导》、《上市公司回收管理方法》、《上市公司重大资产重组管理方法》等有关部门规章和规范性文件；（三）《上市条件》、《买卖规则》等本所发布的有关业务规则和其他有关规定；（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；（五）本所需要的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。第十三条本所依据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小微型企业板业务专区等有关业务专区上网发布。第十四条本所依据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，试题包含单项选择题、多项选择题、判断题、案例剖析题和论述题等种类。第十五条董事会秘书资格考试采取闭卷方法，参考职员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考职员核对。